在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披(pī空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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