直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，kind用法固定搭配，kind用法总结并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)kind用法固定搭配，kind用法总结局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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