金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在相遇时间的公式 相遇时间怎么求诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处相遇时间的公式 相遇时间怎么求以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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