金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gā抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年i)案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。