零容忍(rěn)！农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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