在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　<生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字img alt="暂停备案(àn)！知名私募又出大(dà)事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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