在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(w毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗éi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

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　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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