昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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