科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒ朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思ng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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