直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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