直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗