科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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