金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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