直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022形式向(x2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022iàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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