昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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