昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　美国总统奥巴马几岁　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监美国总统奥巴马几岁察调查。

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