科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(m如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗ò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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