在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗="暂停备(bèi)案！知名(míng)私(sī)募(mù)又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(z圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗hèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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