在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zà三大球和三小球分别是什么 三大球的起源i)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(三大球和三小球分别是什么 三大球的起源hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēn三大球和三小球分别是什么 三大球的起源g)控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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