金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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