金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(chá美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思ng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思0000; line-height: 24px;'>美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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