在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī56是什么意思 56是什么尺码)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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