零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗ff0000; line-height: 24px;'>上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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