昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

enjoy可数吗，joy可不可数　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāenjoy可数吗，joy可不可数o)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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