零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾75都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗0万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗p>

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