金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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