零(lí独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义ng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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