金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tó_D是什么意思，_3是什么意思u)资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中_D是什么意思，_3是什么意思介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)_D是什么意思，_3是什么意思或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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