直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(y丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗ǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pá丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗i)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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