第(dì)二(èr)阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至2019年4月(yuè)3日，账(zhàng)户组集中拉(lā)抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以(yǐ)不(bù)低于(yú)卖一价(jià)或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于(yú)卖一价或市(shì)价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应(yīng)成交(jiāo)股(gǔ)数(shù)（不含(hán)对(duì)倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占同(tóng)期市(shì)场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业(yè)板(bǎn)综(zōng)指21.32个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中(zhōng)卖(mài)出“新美星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离同期(qī)行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多次(cì)实(shí)施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关(guān)税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而(ér)非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第(dì)二，在案证(zhèng)据不足(zú)以证(zhèng)明蒋(jiǎng)维(wéi)受(shòu)何(hé)德平或黄秀芳委(wěi)托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等同于“操(cāo)纵证券市场(chǎng)”；二(èr)是(shì)黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托(tuō)理财关系，而(ér)非(fēi)操纵股(gǔ)价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛(máo)明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知(zhī)黄秀芳或(huò)何(hé)德平，涉案股东名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供，蒋维(wéi)也没有向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户(hù)交易新(xīn)美星的盈亏(kuī)分配(pèi)进行约(yuē)定；五是蒋维账(zhàng)户组利益(yì)与何(hé)德平、黄秀芳利(lì)益并不(bù)一致，何德平、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳(fāng)资(zī)金(jīn)后部分(fēn)用于偿还债务，部分用(yòng)于(yú)非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对(duì)毛明土账(zhàng)户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组交易行(xíng)为承担责任(rèn)。

　　第四，部(bù)分账户不(bù)受蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五(wǔ)，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实(shí)性。

　　第六，何德(dé)平对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与，且何(hé)德平与黄秀(xiù)芳系独(dú)立法律(lǜ)主(zhǔ)体，即便夫妻或(huò)一致(zhì)行(xíng)动人(rén)中一方存(cún)在不当行为，不应推定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他们的(de)代(dài)理人也就是否合谋、部分(fēn)账户的控(kòng)制关系、委托理财关(guān)系等提出(chū)了申诉意(yì)见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复(fù)核，对当事人及其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示(shì)，本(běn)案为(wèi)多(duō)个主体(tǐ)参与、多个环(huán)节(jié)实(shí)施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的上下游(yóu)衔(xián)接、合作，共同完成的操纵行为。在(zài)案证据可以证(zhèng)明，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供资金(jīn)作为保证金，委托其通过二级市(shì)场交易影(yǐng)响新(xīn)美星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易(yì)情况；何(hé)德平知悉并参与了本案行为；上述行(xíng)为的(de)实质是操纵股价，并非合(hé)法理(lǐ)财。在(zài)案证据可以证(zhèng)明(míng)，蒋维、毛(máo)明土、李传武有(yǒu)共同影响“新美星”股(gǔ)价的意图和目标，共同商议(yì)、谋(móu)划操盘、拉抬(tái)股(gǔ)价，并(bìng)且采取了联(lián)合影响股价的行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋维控制的(de)账户交易“新美(měi)星”客观上为后续的合谋操纵(zòng)起到(dào)一定程度(dù)锁仓的作用，并且(qiě)根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公司的(de)合作，知道蒋维(wéi)已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德(dé)平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区(qū)别对待各方账户组。

　　证监(jiān)会认为(wèi)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第一(yī)项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述(shù)的操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证(zhèng)监会决定：就操纵证券(quàn)市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚(fá)款

　　另外，关于(yú)何德平(píng)信(xìn)息披露违(wéi)法(fǎ)的相关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在新美星(xīng)2016年(nián)4月上市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星上市时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股票(piào)继续由(yóu)海得泽(zé)广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持(chí)“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在代(dài)持，涉案股(gǔ)份系海得泽(zé)广(guǎng)为(wèi)兰某代(dài)持，股份减(jiǎn)持决策由海(hǎi)得泽广和兰某作出(chū)，海得(dé)泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大性，不对(duì)投资者决策(cè)产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即(jí)便(biàn)认定代(dài)持(chí)成立(lì)，何德平对(duì)借款、还款等事项，不(bù)参与、不知情(qíng)，没(méi)有(yǒu)主观过错，不应(yīng)受(shòu)到处(chù)罚。综上(shàng)，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水(shuǐ)及(jí)相关银行账户流水，结(jié)合何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳的配偶关(guān)系，代持资金和(hé)减(jiǎn)持所得(dé)系家庭(tíng)共同(tóng)财产，可以认定海得泽(zé)广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人(rén)所提相(xiāng)关理由不具有事实和(hé)法律依敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作为上(shàng)市公司实(shí)际控制(zhì)人，未如实告(gào)知上市公司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相(xiāng)关公告中均未披(pī)露(lù)相关情况，导致(zhì)新(xīn)美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平(píng)的行(xíng)为构成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九十三条第(dì)三(sān)款(kuǎn)规定的情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决(jué)定：就(jiù)信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以40万(wàn)元罚(fá)款。

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