零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(d50g是几两 50g是一两吗ōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称50g是几两 50g是一两吗 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开50g是几两 50g是一两吗发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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