直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàregretted用法及例句，regret的用法和例句n)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证regretted用法及例句，regret的用法和例句协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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