金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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