昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指标及(jí)应急中国哪里的莲子最好吃处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要中国哪里的莲子最好吃求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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