直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗