直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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