零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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