直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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