金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(r现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少ú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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