零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的>

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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