科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁>

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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