金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健(北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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