近期交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监管力(lì)度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎn腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码g)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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