直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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