在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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