科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(c中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022hǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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