直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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