金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōn兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口g)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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