科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gě碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗i)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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