直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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